财联社（北京，记者林坚）讯4月7日，北京证监局官网显示，因在2021年交易系统发生较大信息安全事件且应急处理不当，首创证券于4月1日被北京证监局采取责令整改的行政监管措施。
图为北京证监局4月7日发布的关于首创证券的罚单
据了解，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条规定，该事件达到较大信息安全事件标准。经北京证监局事后调查发现，首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因，公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。
对此，北京证监局认为，首创证券在信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定。
针对罚单一事，首创证券回应称：公司高度重视本次事件，在事件发生后，公司立即成立了应急处置及整改工作小组，在北京证监局要求下完成了该事故的自查和整改。下一步，公司将按照北京证监局相关要求对信息系统进行全面自查，加强信息系统安全保障管理及信息技术人员培训，提高信息系统运维能力，尽量杜绝此类事件的再次发生。目前公司经营管理一切正常，所有工作都在正常推进中。