北交所上市委坚持高效履行审议职责，充分发挥把关作用。新京报贝壳财经记者梳理发现，今年以来，北交所接连3次发布自律监管措施信息，公示了13家公司的违规行为，其中涉及申万宏源、开源证券和东吴证券3家保荐机构，以及10家（拟）上市公司及相关人员。
3家保荐机构遭点名，还有这10家公司在列
从违规事由来看，13家被点名的主体中，7成源起信息披露违规。
灿能电力、申万宏源、天润科技、开源证券、三维股份、东吴证券、创远仪器、三元基因、五新隧装、国义招标10家被给予采取口头警示的行政措施，前6家主要因为信息披露违规被给予口头警示，涉及多位保荐代表人、（拟）上市公司、董事、高级管理人员。
后4家被给予口头警示各有各的原因，创远仪器是控股股东敏感期交易违规；三元基因是监事减持预披露违规；五新隧装则是董事短线交易；国义招标主要是因为股东违规收购。
此外，禾昌聚合、佳先股份两家公司被给予要求提交书面承诺的行政措施，前者是由于未遵守《公司法》关于高管股份转让比例限制、减持预披露违规、短线交易等行为，后者则是因为信息披露违规。
恒拓开源则因未及时履行信息披露义务等违规行为被出具警示函。1月20日，北交所公布的一则自律监管措施决定书显示，恒拓开源及相关主体主要有2方面的违规行为，一是实际控制人马越被司法机关要求协助调查，被限制人身自由，公司知悉该事项后，未及时履行信息披露义务；二是登记注册地址与披露《公司章程》记载注册地址不一致，恒拓开源未能及时、准确披露上述重大事项，违反了《北交所股票上市规则(试行)》的相关规定。而控股股东、实际控制人、时任董事长马越，现任董事长武洲，总经理刘德永，董事会秘书薛福强，未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规负有责任。