财联社7月15日讯（记者林坚）在时隔近三个月无出具证券服务机构类罚单后，广东证监局于7月15日连续披露两张罚单，指出广东科德投资顾问有限公司（下称"广东科德"）以及陕西巨丰投资资讯有限责任公司（下称"巨丰投顾"）均存在业务违规问题。
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图为广东证监局关于对巨丰投顾广州分公司采取责令改正措施的决定
根据罚单内容，广东证监局认为巨丰投顾广州分公司存在合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位等问题，因此被该局采取责令改正的监督管理措施。
相较于巨丰投顾，广东科德被罚的原因更多、更细，且最终被广东证监局采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施，该公司具体违规事项如下：
内部控制制度、合规管理机制不健全；
公司CRM系统存在漏洞；
无投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议；
向客户提供投资建议时，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码、投资风险自担等内容；
客户适当性管理不到位；
个别客户的业务推广、提供服务环节不规范；
留痕管理工作不到位。