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陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司：
经查，我局发现你分公司存在以下违规行为：合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第十一条、第二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施。
你分公司应在收到本决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月后完成整改并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2022年6月8日
【来源】中国证监会广东监管局