监管要闻
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中证协发布《证券公司交易结算及对账数据对外发送指引》
7月20日，为规范证券公司对外发送交易结算及对账数据行为，提高数据传输质量和效率，防范数据传输风险，中国证券业协会在广泛征求行业意见建议的基础上，制定了《证券公司交易结算及对账数据对外发送指引》，经协会第七届理事会第十次会议表决通过，并向证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
证监会上市公司监管部：强化公司治理监管 严格落实退市制度
7月23日，“2022中国上市公司论坛”在上海举行。证监会上市公司监管部副主任郭俊在会上表示，监管部门下一步将推进完善并购重组规则，强化公司治理监管，严格落实退市制度，支持上市公司扎实做好做精并购重组，与上市公司和相关市场主体一道更好服务实体经济，助力稳定宏观经济大盘。
深圳证监局：部分私募机构涉嫌非法集资、买“壳”卖“壳”等违规
7月19日，深圳证监局发布私募基金情况，通报了未经登记开展私募业务、买“壳”卖“壳”等多项私募机构典型问题。具体来看，典型问题主要为：一是未经登记开展私募业务，部分机构未经登记为私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金，开展私募业务。二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用。三是私募基金管理人管理未备案的私募基金。
上海监管局原调研员朱毅被开除党籍，曾任国泰君安投行总经理
7月22日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组消息：日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委对中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司原投资银行部总经理朱毅严重违法问题进行了监察调查。
经查，朱毅丧失理想信念，背弃初心使命，无视中央八项规定精神，长期违规打高尔夫球、接受高档宴请、收受贵重礼品，追求奢靡生活；丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力；在职时提前筑巢，发审委委员任期届满后迅速离职，是“旋转门”治理典型。
监管动态
上市公司
泽达易盛（688555.SH）：未在规定期限内归还闲置募集资金，收警示函
7月20日，科创板公司泽达易盛发布关于收到天津证监局警示函的公告。
经查，公司根据2021年7月5日第二届公司董事会第十八次会议决议，使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。前述闲置募集资金的使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，但公司未在规定期限内归还。
ST开元（300338.SZ）：董事长江勇违规减持收警示函
7月21日，ST开元公告，公司董事长、代董事会秘书江勇于近日收到湖南证监局出具的《关于对江勇采取出具警示函措施的决定》。经查，江勇作为公司董事长兼代董事会秘书，于5月27日通过大宗交易减持公司股份150万股，成交金额360万元。上述减持构成违规减持，湖南证监局决定对江勇采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
ST九有（600462.SH）：信披不准确、内控不健全等多项违规，公司及独董收警示函
7月21日，ST九有发布公告，公司收到湖北证监局下发的关于对公司采取出具警示函措施的决定，及关于对公司独立董事张宏霞采取出具警示函措施的决定。
经查, 湖北证监局发现公司存在以下违法违规问题：一、信息披露不准确、不完整；二、日常会计核算不规范；三、内部控制不健全。
全通教育(300359.SZ)：董事谭冰因涉及短线交易被出具警示函
7月18日，广东证监局发布对谭冰采取出具警示函措施的决定。
经查，谭冰于2020年12月起担任全通教育集团(广东)股份有限公司董事。其配偶刘健通过二级市场交易“全通教育”股票情况如下：2022年5月5日买入2万股，成交价格4.46元/股，成交金额8.92万元;2022年6月2日10:16买入4万股，成交价格4.69元/股，成交金额18.76万元;当日10:18卖出成交4万股，成交价格4.68元/股，成交金额18.72万元;当日13:02又买入成交4万股，成交价格4.72元/股，成交金额18.88万元。
谭冰作为全通教育董事，其配偶上述交易“全通教育”股票的行为违反了《证券法》第四十四条的相关规定，构成短线交易。
ST柏堡（002776.SZ）：实际控制人变更的信息披露前后不一致等，公司及相关人员收警示函
7月21日，广东证监局对柏堡龙出具警示函。
经查，广东柏堡龙股份有限公司在以下违规行为：一、未及时披露重大合同进展情况；二、表决权委托相关信息披露前后矛盾；三、实际控制人变更的信息披露前后不一致。
金石亚药（300434.SZ）：董事长亲属短线交易，收警示函
7月19日，四川证监局对关于对魏宝康采取出具警示函措施的决定。
2019年12月9日起，魏宝康担任四川金石亚洲医药股份有限公司总经理，2020年11月18日起兼任公司董事长。经查，其配偶何花萍于2021年12月22日至2022年4月26日期间，通过你二人名下证券账户交易“金石亚药”股票。其中何花萍名下证券账户于2021年12月22日至2022年1月13日期间累计卖出90300股，卖出金额935251元，魏宝康名下证券账户于2022年4月26日累计买入1000股，买入金额7980元。上述行为构成短线交易
证券公司
安信证券：从业人员推介虚构的金融产品，一营业部收警示函
7月21日，四川证监局发布公告称，因存从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为，安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部被出具警示函。
四川证监局指出，经查，安信证券成都龙腾东路营业部存在从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为。
基金/投资公司
谷雨当时：未及时报告实控人变更等重大事项，收警示函
7月18日，西藏证监局对西藏谷雨当时投资管理有限公司采取出具警示函。
经查，公司实际控制人、法定代表人、出资信息等发生重大变更，公司未及时向中国证券投资基金业协会更新管理人信息及报告有关重大事项。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定。