21世纪经济报道 见习记者黎雨辰 北京报道
3月13日记者自业内获悉，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司四家单位近日联合下发通知，就开展2023年证券公司投资者教育评估工作相关事项进行了通告，并下发了自评表。
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据了解，本次评估对象为从事经纪业务的券商，评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日。从评价维度来看，券商需从投教工作基本要求、投教工作管理体系、投教日常工作、参与或配合四家单位开展投教工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等六个维度进行自评。
六维度开展评估工作2021年5月，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司四家单位发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》，首次决定将通过建立联合评估机制，对证券商投教工作开展评估，并按结果对券商进行分级评比。
而本次评估则是《评估指南》发布后的第二期工作。据《评估指南》，券商投资者教育工作的评估基准分为100分，并主要体现在四大维度：
一是“投教工作基本要求”，满分为10分，主要评估券商投教工作是否做到内容丰富、形式多样化；二是“投教工作管理体系”，满分为20分，主要评估券商是否从制度、组织、人员、经费等方面保障投资者教育工作的开展；三是“投教日常工作”，满分为40分，主要评估券商是否做到了普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合；四是“参与或配合四家单位开展投教工作情况”，满分为30分，主要评估券商参与或配合四家单位开展投教工作的情况；
在最终评估中，四家单位也会将“加分项”以及“被采取自律监管措施情况”纳入考量。其中加分项最高分为10分，主要评估券商投教工作是否积极主动，具有较典型示范效应。“被采取自律监管措施情况”则用于体现券商在评估期内是否被采取相应自律监管措施或纪律处分。
据悉，本期自评填报截止时间为2023年4月14日。中证协等四家单位根据工作要求可通过现场检查、非现场检查等方式，对券商投教工作情况进行核查。核查过程中，如发现券商存在弄虚作假、漏报瞒报等情形的，将依照《证券公司投资者教育工作评估指南》的规定，对相关项目给予加倍扣分。
2022年3月，共有102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了初次评估。2022年7月，四家单位发布了首次券商投教评估结果的情况。评估结果由高到低分为A、B、C、D四个等次，其中30家A等次券商名单获得公开，41家B等次券商，以及31家C、D等次券商，则接受了中证协的定向通知。
而自上一次评估工作以来，记者了解到，多家券商正持续加大投资者教育投入。
一位不愿具名的中小券商经纪部门人士告诉21世纪经济报道记者，“去年（投教）直播数量增加了不少，最近浏览量比较高的主要是全面注册制交易规则之类的解读。”
聚焦网下投资者培训和一年前相比，本次评估内指标与赋分结构与去年评估相比未有明显变化。不过值得注意的是，在网下投资者新规于2月17日配合全面注册制正式施行后，中证协曾在2月18日特别下发通知，强调网下投资者培训将作为券商整体投教评估参考。
“券商应高度重视并采取有效措施开展网下投资者培训，需在培训结束后五个工作日内将相关培训情况报送。投教工作开展情况将作为券商投资者教育工作评估内容，中证协将依据新规对券商开展网下投资者教育的情况进行跟踪评估。”中证协表示。
记者了解到，2022年以来，已有上百家账户因违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》被列入打新限制名单或配售对象黑名单。而在这一背景下，中证协曾在2022年8月下发《关于组织开展网下投资者专项教育宣传工作的通知》，组织券商在2022年年底前，适时组织开展至少为期两个月的网下投资者专项教育宣传活动。
而如今，随网下投资者新规对主体准入及打新要求进一步更新、规范，券商在相关领域的投教表现也再一次被“划重点”。
据了解，中证协对网下投资者的相关宣传培训要求，包括但不限于IPO网下发行相关规则解读、典型案例介绍、理性投资教育和风险揭示等。
近年来，资本市场发展日益深化，券商的投教工作在监管部门引导下，其内容与形式也正不断适应新形势、新要求。
中证协数据显示，2021年，证券公司在制作投教产品、举办投教活动、开展投教培训及建设运行投教基地等方面的经费支出达6.07亿元，同比上升10.36%，行业投教经费保障进一步增强。证券公司在校园内开展投教知识讲座或活动6000余场，覆盖学生超100万人次；52家证券公司围绕课程设置、师资培训、教材编写等方面与高校签署合作备忘录；56家证券公司与高校合作开展证券知识、模拟交易等竞赛活动。