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21世纪经济报道记者 杨坪 深圳报道
7月19日，深圳证监局发布的《深圳私募基金监管情况通报(2022年第4期）》（以下简称《通报》）显示，近期，深圳证监局通过风险排查、投诉举报等途径，发现辖区部分机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于“未经登记，不得从事私募基金业务的明确规定”，部分已登记私募机构使用未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙募集资金，甚至实施非法集资等犯罪活动，严重侵害投资者合法权益，损害私募基金行业形象。
从《通报》内容来看，深圳证监局核查发现的典型问题包括“未经登记开展私募业务”，“买‘壳’、卖‘壳’屡禁不止”，以及“私募基金管理人管理未备案的私募基金”等。
在未经登记开展私募业务方面，《通报》指出，部分机构未经登记为私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金，开展私募业务；一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金，涉嫌从事非法集资等犯罪活动；个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称，或者冒用已登记公司开展宣传，欺骗误导投资者，使用POS机刷卡方式收取投资款，导致投资者维权难、资金追查难，严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。
买“壳”、卖“壳”屡禁不止则主要体现在：部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用；一些私募机构在管理人资格被注销后，买“壳”借“壳”继续募集资金，诓骗投资者；一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重违反私募基金法律法规，影响私募行业社会形象。
除此之外，私募基金管理人管理未备案的私募基金也颇为典型，具体表现为：有的私募基金管理人完成募集后，未到中基协履行备案手续即开始投资；有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资，规避监管；有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业，再投向已备案私募基金，规避合格投资者要求，实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。
针对这些现象，深圳证监局提醒广大投资者，一要树立合规意识，在购买私募基金前谨慎核实私募基金管理人注册登记信息、合规诚信信息；投资款划转时，认真核对对手方银行账户；完成资金款项汇入后及时了解所申购私募基金的备案信息，督促私募基金管理人及时办理私募基金备案手续。二要坚持理性投资，选择与自身风险承受能力相匹配的私募基金。三要提高风险意识，自觉抵制“保本保收益”“高收益无风险”“快速致富”等噱头诱惑。投资者如遇诈骗或发现涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的，应注意收集保存证据，并立即向公安机关报案。
深圳证监局相关负责人表示，下一步，将持续开展私募基金管理人登记及产品备案情况的专项核查，加大日常监管和现场检查力度，坚决打击未经登记擅自从事私募业务的违法行为，对通过未备案有限合伙企业对外募资的，依法依规采取监管措施，保障辖区私募基金行业健康有序发展。